高科技产业创新与演化：基于历史友好模型

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全面地分析了工业进化的决定因素和模式，阐述创新、竞争和工业进化的复杂动态，通过实例对重点行业的发展，用现实的方法方面阐明历史现实涉及计算机、半导体和制药行业。为创新和工业变革提供了一个新的视角，使人们更深入地了解产业演进的决定因素和模式。读者学习一种全新的分析方法和经济变化的正式模型。

[意] 弗朗科·马雷尔巴（Franco Malerba）[美] 理查德·纳尔逊（Richard R. Nelson）[意]路易吉·奥尔塞尼戈（Luigi Orsenigo） [美] 西德尼·温特（Sidney G. Winter）著：【

前言
致谢
标记法说明
第一章　研究缘起、主题与思路 \ 1
研究缘起与主旨 \ 2
研究主题 \ 6
创新与市场结构 \ 6
产业动态演化的典型化事实 \ 8
产业演化和产业生命周期 \ 11
产业演化分析的更多模式 \ 16
研究路线图与章节安排 \ 21
第二章　研究方法与理论基础 \ 23
建模的互补方法：“形式化理论”和“鉴赏式理论” \ 25
演化经济学中的行为假设 \ 31
演化模型建模的先前研究 \ 35
先前关于历史友好建模的研究 \ 39
建立和评估历史友好模型 \ 41
第三章　美国计算机产业集中的动态演化 \ 45
引言 \ 46
计算机技术及计算机产业的演化 \ 47

　　本书的主题是创新和产业演化，是我们四个人十多年来激动人心的合作和频繁的互动交流的成果。尽管这些年来我们在该议题方面已经发表了多篇文章，但这本书仍然是我们的原创作品，书中的章节内容或者是全新的、或者在先前发表的文章的基础上进行了重要的修订。这本书的新颖性还表现在它为读者首次提供了关于“历史友好”模型本质及价值的连续的、综合的、完整的视角，旨在提供更深入、更清晰的理论分析以及对技术、市场结构和产业动态的实证理解。
　　这一切都源于我们四人20世纪90年代在欧洲和美国会议期间的相遇。在听论文宣讲和讨论论文时，产业和企业案例研究的丰富性令我们印象深刻，这些案例讲述了复杂的动态性故事，突出了技术和组织能力以及创新中的学习和产业演化扮演的关键角色。通常，这些案例中蕴含着强大的质性理论。20世纪90年代后期，Malerba和Orsenigo针对计算机产业和医药产业各自的演化进行了详细研究，这些研究收录于Dick和David Mowery一起编写的《The Sources of Industrial Leadership》（剑桥大学出版社出版，1999年）一书中。在那段时间同Sidney的会面中，我们经常讨论收录于该书中的产业历史。
　　因此我们四个人自然而然地开始讨论与产业历史相关的丰富的质性理论和后来流行的精简紧凑的产业动态建模之间的关系。我们开始探讨形式化模型如何补充发展鉴赏式理论（appreciative theory，或称评价性理论）和历史。于是，我们开始启动了一个研究项目，旨在通过开发强调产业中具体动态的模型，来尝试以一种形式化的方式捕捉和呈现我们熟悉的在历史中描述过的不同类型产业演化的精髓、丰富内涵以及同这些历史相关的理论。当时我们也相信该项研究调查将在Nelson和Winter（1982）具有开创性意义的专著和Stan Metcalfe、Giovanni Dosi、Gerry Silverbergy、Peter Allen、Esben Andersen、Paolo Saviotti、Bart Verspagen、John Foster以及最近的Thomas Brenner、Koen Frenken、Peter Murmann、Andreas Pyka、Claudia Werker、Murat Yildizoglu、Keun Lee等大批演化经济学学者的研究成果之后，发展呈现出第二代的演化模型。
　　这是我们步入一个尚未被研究的领域的令人兴奋时期的第一步。会面和讨论不只发生在我们四人中的任何三个人出现的会议和工作坊研讨会中。我们“四人小分队”（the Gang of Four）（Tim Bresnahan经常这样称呼我们）开始了在米兰、纽约、华盛顿的一连串的特设会面。会面地点通常是大西洋两岸的我们的大学校园（博科尼大学、哥伦比亚大学、沃顿商学院）或者我们的家。事实上，四人小分队经常进入一个营地点驻扎好多天，在对产业和模型的讨论期间，也时不时地同我们各自的妻子Pamela、Katherine、Roberta和Alice一起享用令人愉悦的午餐和晚餐。“纽约周末”（New York week-ends）在我们小组内部以及其他朋友（我们的家庭成员）中很有名：Franco和Luigi在周六早上搭乘米兰到纽约的航班（当然是经济舱），中午到达纽约，周六下午到周日午后同Dick和Sid（Sidney）一起工作，然后搭乘周日晚上纽约到米兰的航班，一般周一一大早到达米兰，直接去上课。当会面不在我们的公寓中进行时，频繁的米兰会面将Dick和Sid经常入住的宾馆变为了“Nelson和Winter宾馆”。
　　当然，可以想象，关于历史友好模型的讨论没有同时占用我们所有的时间。通常我们的讨论发生在令人愉快的长途散步中，例如在华盛顿从Sid家或者从Dick家出发到哥伦比亚大学的路上。其他时候，当AC米兰有比赛时，我们在纽约周日早上的讨论会暂停：我们聚集在电视前观看比赛，而观众对比赛的评论折射出了历史和文化—意大利观众表现出的是张力、激动和大喊；美国观众的评论则是温和的、深沉理智的。除了会面经常讨论的话题（政治、经济或者最近的书籍）之外，在对话结束前经常伴随着长时间体育方面的讨论，Sid喜欢足球，Dick喜欢讨论网球和美国公开赛（US Open）的可能获胜者，Dick和Sid会与Stevie和Dani（Malerba）讨论意大利篮球和美国NBA之间的不同。
　　代码
　　模型代码以及相关的说明和评论可从网站www.cambridge.org/malerba获取。

　　技术创新与产业演化之间的相互作用是有内在规律性的。四位欧美学者对此开展的深度研究，既高度贴近技术进步、产业演化及市场竞争的历史实践，又有系统的理论抽象。书中所采用的新颖的研究方法和富有洞察的研究结论，对我们的学术研究与产业实践都很有参考价值。
　　—— 魏杰，清华大学经济管理学院教授
　　中国的高科技企业创新活动正在蓬勃开展并不断取得新的成就，也面临着新的问题和挑战。李东红教授和马娜博士翻译的演化经济学代表人物纳尔逊和温特等人的名著“高科技产业创新与演化”中文版的出版可谓正逢其时，值得一读！
　　—— 金占明，清华大学经济管理学院教授
　　在创新研究领域，“把握创新规律”是“皇冠上的明珠”，大量的学者为此孜孜以求。创新的魅力在于其不确定性，谁掌握了规律，谁就拥有了“水晶球。”在技术变化、竞争和现代产业演化研究领域，本书是目前为止我看到的最好的译著。
　　—— 谢伟，清华大学经济管理学院教授、创新创业与战略系主任
　　技术创新与产业演化一直是创新经济学研究的重点。本书是全球四位顶尖经济学家对技术变革、竞争和产业动态发展的精辟分析与论述。
　　—— 陈劲，清华大学经济管理学院教授、清华大学技术创新研究中心主任