证券市场基础知识:考点 真题 精练一本全(2014版)
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编辑推荐
考点 真题 精练 一本全
节约考生复习时间,一次性顺利通过考试。
内容简介
书籍 经济管理学书籍
《证券市场基础知识:考点 真题 精练一本全(2014版)》依据最新考试大纲编写。每章均分为6个部分:考点网络图:将本章考点以图表的形式罗列出来;考纲要求:根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点;考点知识清单:将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、按主次列出;经典考题链接:精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型,并进行深度剖析;权威预测题:专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测;参考答案及详解:对权威预测题的所有题型进行全面解析。
《证券市场基础知识:考点 真题 精练一本全(2014版)》不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律,而且所采用的讲练结合的形式能够扩展考生解题思路,提高答题技巧。
作译者
中国证券业从业人员资格认证考试研究专家组成员具有证券从业资格认证相关的专业知识,长期从事财经类考试辅导用书的编写工作,有着丰富的编写经验,对证券业从业资格考试有着全面的了解,对考试中的难点、重点、疑点的把握准确。
目录
《证券市场基础知识:考点 真题 精练一本全(2014版)》
前言
绪论 1
第一章 证券市场概述 5
考点网络图 5
考纲要求 6
考点知识清单 7
考点1 证券的含义及形式 7
考点2 有价证券的定义、分类及特征 7
考点3 证券市场的特征、结构及基本功能 8
考点4 证券市场参与者 9
考点5 证券市场产生的原因 11
考点6 证券市场的发展阶段 11
考点7 国际证券市场的发展现状与趋势 12
考点8 中国证券市场发展史 12
考点9 中国证券市场的对外开放 14
考点10 《关于推进资本市场改革
开放和稳定发展的若干
意见》的内容 15
经典考题链接 16
权威预测题 20
参考答案及详解 24
第二章 股票 29
考点网络图 29
考纲要求 30
考点知识清单 30
考点1 股票的定义、性质、特征和分类方法 30
考点2 与股票相关的部分资本管理概念 32
考点3 股票的价值 33
考点4 股票的价格 33
考点5 影响股价变动的基本因素 33
考点6 影响股价变化的其他因素 35
考点7 普通股票股东的权利和义务 36
考点8 优先股票的含义、特征及分类 37
考点9 公司利润分配顺序、股利分配条件和原则及剩余资产分配条件和顺序 38
考点10 我国的股票按投资主体的性质分类 39
考点11 我国的股票按流通受限与否分类 39
考点12 我国的股权分置改革 41
经典考题链接 41
权威预测题 47
参考答案及详解 51
第三章 债券 55
考点网络图 55
考纲要求 56
考点知识清单 57
考点1 债券的相关知识 57
考点2 债券的分类 58
考点3 债券与股票的比较 59
考点4 政府债券的定义、性质和特征 60
考点5 国债的分类 60
考点6 我国的国债 61
考点7 地方政府债券 62
考点8 金融债券 63
考点9 公司债券的定义及分类 64
考点10 我国的企业债券 65
考点11 我国的公司债券 66
考点12 国际债券的定义及特征 67
考点13 国际债券的分类 67
考点14 亚洲债券市场和我国的国际债券 68
经典考题链接 69
权威预测题 73
参考答案及详解 77
第四章 证券投资基金 82
考点网络图 82
考纲要求 83
考点知识清单 83
考点1 证券投资基金的定义、特点及与股票、债券的区别 83
考点2 我国证券投资基金业的发展概况及基金的作用 84
考点3 证券投资基金的分类 84
考点4 证券投资基金份额持有人的权利和义务 88
考点5 证券投资基金管理人 88
考点6 证券投资基金托管人 90
考点7 证券投资基金当事人之间的关系 91
考点8 证券投资基金的费用 92
考点9 基金资产净值的含义 93
考点10 基金资产估值 93
考点11 证券投资基金的收入来源及利润分配 94
考点12 证券投资基金的投资风险 95
考点13 基金的信息披露 95
考点14 证券投资基金的投资 96
经典考题链接 97
权威预测题 103
参考答案及详解 107
第五章 金融衍生工具 113
考点网络图 113
考纲要求 113
考点知识清单 114
考点1 金融衍生工具的概念、特征及伴随的风险 114
考点2 金融衍生工具的分类 115
考点3 金融衍生工具产生和发展的原因 116
考点4 现货交易、远期交易与期货交易 117
考点5 金融远期合约与远期合约市场 117
考点6 金融期货与金融期货合约的含义 118
考点7 金融期货交易与金融现货交易及普通远期交易的区别 118
考点8 金融期货的主要交易制度 119
考点9 金融期货的种类 120
考点10 金融期货的基本功能 122
考点11 金融互换交易 123
考点12 金融期权的定义和特征 124
考点13 金融期权的分类 126
考点14 金融期权的基本功能 126
考点15 权证的含义、分类及要素 127
考点16 权证的发行、上市与交易 128
考点17 可转换债券的定义、特征、要素及附权证的可分离公司债券 128
考点18 存托凭证的含义 130
考点19 存托凭证的优点及我国发行的存托凭证 130
考点20 美国存托凭证的中介机构及种类 131
考点21 资产证券化与证券化产品 131
考点22 资产证券化的流程与结构 132
考点23 美国次级贷款及相关证券化产品危机 133
考点24 中国资产证券化的发展 133
考点25 结构化金融衍生产品 134
经典考题链接 135
权威预测题 139
参考答案及详解 144
第六章 证券市场运行 148
考点网络图 148
考纲要求 149
考点知识清单 150
考点1 证券发行市场和证券交易市场的概念及两者的关系 150
考点2 证券发行市场的作用及构成 150
考点3 证券发行的分类 151
考点4 证券发行制度 151
考点5 我国的证券发行制度 152
考点6 证券承销制度 153
考点7 股票发行的类型 153
考点8 股票发行的条件 154
考点9 我国股票的发行方式 157
考点10 股票发行价格 157
考点11 我国公司债券的发行管理及发行条件 158
考点12 债券的发行方式和发行价格 158
考点13 证券交易所的定义、特征与职能 159
考点14 证券交易所的组织形式 160
考点15 我国证券交易所市场的层次结构 161
考点16 证券市场的上市制度 162
考点17 证券的交易原则和交易规则 163
考点18 场外交易市场的定义、特征和功能 165
考点19 我国的场外交易市场 165
考点20 股价指数的编制步骤和方法 167
考点21 股价平均数和股票价格指数的概念及功能 167
考点22 我国主要的股票价格指数 168
考点23 我国主要的债券指数 172
考点24 我国主要的基金指数 174
考点25 国际主要股票市场及其价格指数 174
考点26 股票收益和债券收益 175
考点27 证券投资风险的含义 176
考点28 证券投资的系统风险 176
考点29 证券投资的非系统风险 177
考点30 收益与风险的关系 178
经典考题链接 178
权威预测题 183
参考答案及详解 189
第七章 证券中介机构 196
考点网络图 196
考纲要求 197
考点知识清单 197
考点1 证券公司的定义 197
考点2 我国证券公司的发展历程 197
考点3 证券公司的设立条件和注册资本要求 198
考点4 证券公司的行政审批程序以及重要事项变更审批要求 198
考点5 外资参股证券公司的设立 199
考点6 证券公司分支机构的设立 200
考点7 证券公司监管制度 202
考点8 证券公司的证券经纪业务 203
考点9 证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务 204
考点10 证券承销和保荐业务、证券自营业务 205
考点11 证券资产管理业务 206
考点12 融资融券业务 207
考点13 证券公司的中间介绍(IB)业务 207
考点14 直接投资业务 208
考点15 证券公司的治理机构 210
考点16 证券公司内部控制的目标和完善内部控制机制的原则 211
考点17 证券公司内部控制的主要内容 212
考点18 证券公司风险控制指标管理 214
考点19 证券服务机构的类别 216
考点20 律师事务所从事证券法律业务的管理 217
考点21 注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理 217
考点22 证券、期货投资咨询机构管理 218
考点23 资信评级机构从事证券业务的管理 219
考点24 资产评估机构从事证券、期货业务的管理 219
考点25 证券金融公司从事转融通业务的管理 220
考点26 证券服务机构的法律责任和市场准入 222
经典考题链接 222
权威预测题 226
参考答案及详解 232
第八章 证券市场法律制度与监督管理 238
考点网络图 238
考纲要求 238
考点知识清单 239
考点1 证券市场法律、法规的层次 239
考点2 《中华人民共和国证券法》 239
考点3 《中华人民共和国公司法》 240
考点4 《中华人民共和国证券投资基金法》 241
考点5 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 241
考点6 《中华人民共和国反洗钱法》 242
考点7 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》 242
考点8 《证券发行与承销管理办法》 242
考点9 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 243
考点10 《上市公司信息披露管理办法》 243
考点11 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 243
考点12 《证券市场禁入规定》 246
考点13 证券市场监管的意义、原则、目标及手段 246
考点14 证券市场监管机构 246
考点15 对证券发行及上市的监管 248
考点16 对证券交易市场的监管 249
考点17 对上市公司的监管 250
考点18 对证券经营机构的监管 252
考点19 证券投资者保护基金 252
考点20 证券投资者保护基金公司 253
考点21 证券市场的自律管理机构 254
考点22 证券交易所的自律管理 254
考点23 中国证券业协会的自律管理 256
考点24 证券业从业人员的资格管理 257
考点25 证券业从业人员诚信信息管理 258
考点26 证券登记结算公司的自律管理 259
考点27 证券业从业人员执业行为准则 259
经典考题链接 262
权威预测题 267
参考答案及详解 271
前言
中国证券业从业资格认证考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。我国于1999年首次举办证券业从业资格认证考试,考试分为基础科目(即“证券市场基础知识”)和专业科目(包括“证券发行与承销”、“证券交易”、“证券投资分析”、“证券投资基金”)。基础科目为必考科目,专业科目为自选科目。
为了帮助考生在短时间内有的放矢地复习应考,我们特组织有关专家编写了这套证券业从业资格认证考试辅导用丛书(以下简称本丛书)。根据考试特点和考纲要求,本丛书分为五册:《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。本丛书紧扣最新证券业从业资格认证考试大纲,围绕“夯实基础,掌握重点,突破难点,稳步提高”这一理念进行编写。其特点为:
1.图析考点,标示等级
本丛书将考点图表化,强调系统化、网络化的思维模式,对考试大纲要求掌握的考点逐个进行讲解,同时标示重点等级,详略得当,重难点突出,使考生能迅速抓住重点,复习省时、省力。
2.围绕大纲,内容全面
针对最新考试大纲所指定的内容,进行科学的阐释,同时精选了最新的考试真题并进行深入解析。此外,本丛书还从考纲要求出发,结合命题规律,权威预测考题,内容丰富,题目设置权威、合理,答案解析全面、准确,能使考生达到实战的目的。
3.结构合理,逻辑严谨
本丛书每册图书均按考点网络图、考纲要求、考点知识清单、经典考题链接、权威预测题、参考答案及详解的结构进行编排。其中,考点网络图将本章考点以图表的形式罗列出来;考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点与难点;考点知识清单将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出;经典考题链接精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型,并进行深度剖析;权威预测题是专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测;参考答案及详解对权威预测题的所有题型进行全面解析。
4.全真机考系统,熟悉考试环境
为便于广大考生熟悉机考系统特点,购买本丛书的读者有机会免费使用一次“机考通”全真机考在线模拟系统,实战检验学习效果。“机考通”在线模拟系统登录网址为www.jikaotong.com。
由于本丛书涵盖内容广泛,虽经全体编者反复修改,但因时间和水平有限,书中难免有疏漏和不当之处,敬请读者指正。
编者
媒体评论
前 言
中国证券业从业资格认证考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。我国于1999年首次举办证券业从业资格认证考试,考试分为基础科目(即“证券市场基础知识”)和专业科目(包括“证券发行与承销”、“证券交易”、“证券投资分析”、“证券投资基金”)。基础科目为必考科目,专业科目为自选科目。
为了帮助考生在短时间内有的放矢地复习应考,我们特组织有关专家编写了这套证券业从业资格认证考试辅导用丛书(以下简称本丛书)。根据考试特点和考纲要求,本丛书分为五册:《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。本丛书紧扣最新证券业从业资格认证考试大纲,围绕“夯实基础,掌握重点,突破难点,稳步提高”这一理念进行编写。其特点为:
1.图析考点,标示等级
本丛书将考点图表化,强调系统化、网络化的思维模式,对考试大纲要求掌握的考点逐个进行讲解,同时标示重点等级,详略得当,重难点突出,使考生能迅速抓住重点,复习省时、省力。
2.围绕大纲,内容全面
针对最新考试大纲所指定的内容,进行科学的阐释,同时精选了最新的考试真题并进行深入解析。此外,本丛书还从考纲要求出发,结合命题规律,权威预测考题,内容丰富,题目设置权威、合理,答案解析全面、准确,能使考生达到实战的目的。
3.结构合理,逻辑严谨
本丛书每册图书均按考点网络图、考纲要求、考点知识清单、经典考题链接、权威预测题、参考答案及详解的结构进行编排。其中,考点网络图将本章考点以图表的形式罗列出来;考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点与难点;考点知识清单将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出;经典考题链接精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型,并进行深度剖析;权威预测题是专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测;参考答案及详解对权威预测题的所有题型进行全面解析。
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由于本丛书涵盖内容广泛,虽经全体编者反复修改,但因时间和水平有限,书中难免有疏漏和不当之处,敬请读者指正。
编 者
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