竞争政策：理论与实践

　　这是第一本以全球为背景系统论述反托拉斯(或竞争政策)经济学的专著。它运用产业组织学文献和独到的分析方法论述了诸如卡特尔、合资、合并、纵向合约、掠夺性定价方式、排斥行为和价格歧视此类的重要问题，并且阐明了这些问题的政策含义。理论与实践互动是本书的主要特征之一。本书主要是为实务工作者、高校学生、律师和经济学者撰写的，因此收录了很多有关竞争政策案例的常用参考文献和一些非常详细的案例研究。本书不但可用作研究生一年级课程和本科生高年级课程的教材，而且还能供希望详尽地了解竞争问题的人士阅读。书中专门安排了习题，部分习题还附有解答方法。书中主要非技术性章节所涉及的内容一并在分列的技术性章节中进行模型化论述，因此本书还可供不熟悉现代经济学的读者阅读。
　　

译者序
序
致谢
第1章 竞争政策的历史、目标与法律
1.1 引言
1.2 竞争政策历史的简要回顾
1.3 竞争政策和其他公共政策目标
1.4 欧洲竞争法的主要特点
1.5 习题
第2章 市场势力与福利：引言
2.1 本章概览
2.2 配置效率
2.3 生产效率
2.4 动态效率
2.5 公共政策与创新激励
2.6 卖方独家垄断:是否完全由市场来决定?
2.7 小结与政策结论
2.8 习题
第3章 市场定义与市场势力评估
3.1 引言

　　本书作者马西莫·莫塔于1962年出生在意大利米兰，本科就读于米兰著名的博克尼大学，1988年离开家乡，开始了“居无定所”的生活。他先是进比利时洛文天主教大学深造，次年获得经济学硕士学位；1990年，他在伦敦经济学院第一次接触竞争政策问题，1991年回到比利时获得了经济学博士学位。从1992年起，他在巴塞罗那度过了6年，在巴塞罗那庞裴法布拉大学先后担任助教、副教授(1993年)和教授(1997年起，这个职务保留至今)职务，并为该校开设相关的研究生课程作出了巨大的贡献；1998年又转到佛罗伦萨大学任经济学教授，现定居美国，但仍兼任伦敦经济政策研究中心和慕尼黑欧洲经济顾问组织的特约研究员。他长期致力于产业组织学和竞争政策问题研究，其主要学术目标就是运用产业组织学理论和模型来探讨适合解决竞争政策与实践这个新领域重大问题的方法或途径。本书就是他多年从事产业组织学以及竞争政策理论与实践问题研究和教学的结晶。.
　　据本书英文版出版商英国剑桥大学出版社称，“这是第一本以全球为背景系统论述竞争政策的经济学专著”。本书作者参考了大量的产业组织学文献，运用产业组织学理论和博弈论模型以及美国和欧盟的相关法律，并结合美国和欧盟重要案例的分析，阐述了与竞争政策理论与实践有关的串谋、纵向合并、排他性行为、掠夺性定价和价格歧视等重要问题。..
　　本书共分8章。第1章：竞争政策的历史、目标与法律，主要介绍了欧美竞争政策的历史沿革、宗旨，以及美国、英国、德国和欧盟主要的相关法律或政策及其特点；第2章：市场势力和福利(引言)，主要阐述了配置效率、生产效率、动态效率、公共政策与创新激励以及卖方独家垄断等问题；第3章：市场定义与市场势力评估，首先给出了产品市场和地域市场的定义，然后评介了界定市场和评估市场势力的方法；第4章：串谋与横向协议，先界定了串谋的定义，然后阐述了各种促进串谋的因素和惩罚串谋的方式，最后讨论了合资和其他横向协议问题；第5章：横向合并，探讨了单边效应、亲串谋效应、合并的补救措施等问题，并评介了欧盟的合并政策以及相关的模型和案例；第6章：纵向约束与纵向合并，首先对纵向约束和纵向合并进行了界定，然后讨论了品牌内竞争、品牌间竞争和反竞争效应等问题，最后进行了相关案例分析；第7章：掠夺、垄断和其他滥用行为，先对掠夺性定价进行了理论探讨并对最新的相关理论和模型进行了评介，然后考察了非价格垄断和价格歧视问题，最后详细介绍和点评了美国政府诉微软公司案的审理过程和判决结果；第8章：博弈论与不完全竞争模型，专门为计量经济学和博弈论基础较差的读者讲解了相关的基础知识，并运用博弈论模型考察了卖方独家垄断和寡头垄断问题。
　　本书的一个显著特点，就是作者从经济学和法律(或政策)的角度，巧妙地把理论阐述与实证检验有机地结合在一起，但又在分立的章节中分别进行理论阐述和模型论证，从而允许不熟悉计量经济学(或者对数学模型不感兴趣)的读者跳过“技术性”章节，“毫无损失”地选读自己感兴趣的内容，又使得本书适合不同程度和兴趣的读者(如本科生、研究生和一般读者)阅读。本书的另一个鲜明特点就是，既有概念界定、理论阐述，又有实证检验、案例分析和政策含义说明，并且在每章的最后部分都安排了习题及主要习题解答。这种定性与定量、理论与实际相结合的编写方法，使得一些原本非常抽象的概念(如市场势力、占优地位滥用等)具有了政策或法律执行方面的可操作性，也使得本书既可用作教科书又可作为一般专著来阅读，并且同时适合实务和理论工作者，从而扩大了本书的读者面。
　　在本书的翻译过程中，译者得到了上海财经大学国际工商管理学院副院长孙经纬博士的热情帮助和悉心指导，谨在此表示衷心的感谢。由于本人能力有限，更缺乏产业组织学、计量经济学和博弈论方面的专业知识，因此书中难免存在不少错译、误译的地方，敬请读者原谅、指正。...
　　译 者
　　2006年国庆，于上海江湾
　　

　　最近，竞争政策(在美国通常被称为反托拉斯政策)经常出现在报纸的头版。立场鲜明的欧盟和美国诉讼案引起了全社会的关注。在这些诉讼案中，有美国政府诉Microsoft案(请参阅第7章的有关讨论)。在这起诉讼案中，美国司法部一度曾要求采取激烈措施把Microsoft这个巨型公司分解成两个独立的公司。几个具有国际影响的卡特尔案例，如涉及赖氨酸和维生素生产商或者著名拍卖行Sotheby和Christie的诉讼案，导致涉案企业的主要管理人员被判处监禁。 欧盟国家的某些合并案，如General Electric公司与Honeywell公司(请参阅第6章)，引起了大西洋两岸舆论的共同关注(当欧盟委员会最终阻止这两家美国公司之间的交易时，大多数人为之感到惊讶)。.
　　何谓竞争政策，为何需要竞争政策
　　笔者没有一上来就用抽象的专业术语给竞争政策下定义，而是先以介绍历史的方式向读者提供了一条关于何谓竞争政策的思路(请参阅第l章)。只是在简要介绍了美国和欧盟的竞争法以后，笔者才把竞争政策正式定义为“旨在确保市场竞争不受限制，经济福利不至于下降的全部政策和法律”(请参阅第2章)。
　　在这个定义中，有两点需要强调。首先，厂商也许不一定采用造成危害的方式来限制竞争(例如，大多数纵向约束就是如此，纵向约束就是制造商与零售商之间签订限制性条款，请参阅第6章)。 其次，经济福利对于经济学家来说是一个标准概念(请参阅第2章)，意指竞争政策应该追求的目标。在书中，笔者就是根据这个定义来评价商业惯例的反竞争可能性和特定竞争规则的可取性。
　　尽管如此，也许仍有读者会问：我们为什么需要竞争政策。请允许我暂且撇开市场失灵需要部门规制的情况不谈，先来考察一个不存在进入障碍的行业。有人也许会想，市场力量，尤其是新进入者的威胁，会排除各种垄断(或者占优地位)，进而降低价格。但是，厂商可能会采取反竞争行动——如串谋协议(第4章)、反竞争合并(第5章)和排斥行为(第6章和第7章)都是相关的例子——来创造或巩固垄断(或占优)地位，并且通常会增加他们的利润，但却会减少福利。 由于这些原因，因此竞争法及其执行当局都是必不可少的。
　　竞争政策与规制
　　一般来说，竞争政策适用于结构性条件与竞争正常运行相容的部门(市场实际运行是否良好是另一回事)，而规制适用于市场力量因结构问题而顺利运行无望的特殊部门。规制通常涉及固定成本太高以至于只允许一个厂商有钱可赚的市场(因此被称为自然垄断行业)：典型的例子有电力(输送阶段)、电信(本地回路)和铁路(网络)等行业。其他受规制的行业有可能是一些转型行业，如过去的法定垄断行业(也许是国有企业)放松准入限制实行了私有化由于新进入者不可能平等地与已经确立地位的在位者展开竞争，因此规制机构通常要对这样的行业进行监管，以确保它们向着正常运行的市场竞争平稳过渡。..
　　竞争政策与规制之间存在不少差异[请参阅Rey(2000：44～47)]。竞争主管当局通常仅限于监管厂商活动的合法性，而行业规制机构拥有更加广泛的权力(也许会强制规定或管制厂商的价格、投资和产品选择)；竞争主管当局一般进行事后干预(如在某种商业惯例付诸实施以后检查其合法性)，而规制机构则事前采取行动(如批准或禁止某种商业做法)。规制机构对某一行业的规制是长期、连续的，而竞争主管当局的干预往往是临时性的。这些差别同样也反映在考察这两种问题的理论框架中。竞争政策问题大多可以运用卖方寡头垄断理论来分析(这是本书所运用的。主要工具)，而规制问题则更多地运用所谓的“委托一代理”理论。其中，规制机构就是委托人，而被规制厂商则是代理人。委托人必须设计激励措施来驱使代理人采取能够实现委托人目标的行动。
　　本书不讨论规制问题，而只论述竞争政策。
　　本书的目的与使用
　　竞争政策以前属于律师的业务范畴，如今已成为律师和经济学家共同的工作领域，而且法官和竞争主管当局都掌握着复杂而又先进的经济学概念和理论(同时，经济学者必须懂得反托拉斯政策的法律和制度框架)。
　　本书的主要目的是向对竞争问题饶有兴趣的人士提供一本指导性读物，并且让他们了解有关竞争问题的现代高级经济学知识。
　　本书旨在讲述竞争政策理论和实践，运用产业组织学文献和独到的分析方法来解释厂商行为有可能会对福利产生的效应，并且提出了一些对反托拉斯主管当局有用的政策建议。
　　理论与实践之间的互动是本书的主要特点之一。为此，本书还援引了有关竞争政策案例(主要是欧盟和美国的案例)的常用参考文献以及一些非常详细的案例研究。
　　本书主要是为竞争政策实务工作者、高校学生、律师和经济学者而撰写的，不但可用作一年级研究生和高年级本科生课程的教材，而且还能供希望详尽地了解竞争问题的人士阅读。
　　既然笔者想让那些不熟悉现代经济学的读者也能读懂本书，因此设专门的技术性章节对书中主要非技术性章节所论述问题进行模型化或数学论证。技术性章节根据其难度打上了一个或两个星号(适合本科生阅读的章节标注“*”，而适合研究生阅读的章节则标注“**”)。这样，不熟悉现代计量经济学(或者对数学模型不感兴趣)的读者能够毫无损失地进行选读。
　　选修产业组织学基础课程的本科生，可以方便地阅读本书的(*)技术性章节。不过，已经接受过微观经济学基础训练的学生应该有能力读懂它们。一颗星的章节要求读者掌握基础微积分、简单博弈论(纳什均衡和纳什子博弈完美均衡)和卖方寡头垄断模型(如伯川德竞争、古诺竞争)的知识。
　　尽管如此，为了帮助学生，并且让他们掌握必需的基础知识，第8章介绍了基本的卖方独家垄断和卖方寡头垄断理论(以及博弈论的基本概念)。希望讲授竞争政策(在美国被称为反托拉斯政策)经济学本科自学课程的教师不需要准备任何预备课程，而只需在教授本书其他章节之前先认真阅读第8章即可。
　　本书还可用作本科水平的“应用”产业组织学课程的教材，以取代产业组织学理论传统课程的教材。如是这样，那么可先讲第8章的内容，然后根据需要选择其他章节的内容。
　　本书每章都附有适合本科生和研究生的习题、问答题和习题解答。任课教师可以把它们作为课堂教学的有益补充。...