《证券交易考点考题精练一本全-2013版》
前言
绪论
第一章证券交易概述
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1证券交易的概念、特征、发展历程和原则
考点2证券交易的种类、交易方式、投资者
考点3证券公司的定义、设立条件和经营范围
考点4证券交易场所的含义及作用
考点5证券交易所、证券登记结算公司的职能
考点6证券交易机制
考点7证券交易所会员的资格、权利与义务及会员资格的申请与审批
考点8证券交易所会员的日常管理与监督检查及纪律处分
考点9特别会员的含义、资格、权利和义务
考点10证券交易所交易席位的含义、权利和转让
考点11交易单元的含义、权限和功能
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参考答案及详解
第二章证券交易程序
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1证券交易程序的基本过程
考点2证券账户的含义及种类
考点3开立证券账户的基本原则与流程和规定
考点4证券托管和证券存管的概念
考点5我国目前的证券托管制度
考点6证券的委托形式
考点7委托指令的基本要素
考点8委托受理、委托执行与委托撤销
考点9竞价原则和竞价方式
考点10竞价申报时的有效申报价格范围
考点11交易费用
考点12证券公司与客户之间的证券和资金的清算交收
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第三章特别交易事项及其监管
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1大宗交易
考点2回转交易
考点3股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理
考点4股票交易的特别处理——其他特别处理
考点5股票交易的特别处理——中小企业板股票的退市风险警示处理
考点6股票交易的特别处理——创业板股票的退市风险警示和其他风险警示处理
考点7开盘价和收盘价
考点8上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌
考点9证券除权(息)和除权(息)参考价
考点10交易异常情况的处理
考点11固定收益证券综合电子平台
考点12交易信息
考点13交易行为监督
考点14合格境外机构投资者证券交易管理
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第四章证券经纪业务
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1证券经纪业务的含义和特点
考点2证券经纪关系的建立
考点3委托人、经纪商的权利与义务
考点4账户管理
考点5委托买卖
考点6清算交割
考点7投资者教育与适当性管理
考点8证券投资顾问服务
考点9证券经纪业务营销的主要内容
考点10证券经纪业务营销实务——客户招揽
考点11证券经纪业务营销实务——客户服务
考点12证券经纪业务营销的监督管理
考点13证券经纪业务的主要风险
考点14证券经纪业务风险的防范
考点15证券经纪业务监管的一般要求
考点16经纪业务中的禁止行为
考点17证券经纪业务的监管措施与法律责任
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第五章经纪业务相关实务
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1股票网上发行
考点2股票上网发行资金申购程序
考点3分红派息的操作流程(以上海证券交易所为例)
考点4配股缴款
考点5股东大会网络投票
考点6开放式基金场内认购、申购与赎回(以上海证券交易所为例)
考点7上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回
考点8证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回
考点9权证的交易与行权
考点10可转换债券转股
考点11代办股份转让的含义及业务范围
考点12证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件
考点13代办股份转让的方式及基本规则
考点14非上市股份有限公司股份报价转让试点
考点15证券公司中间介绍业务的含义
考点16证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围
考点17证券公司提供中间介绍业务的业务规则
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第六章证券自营业务
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1证券自营业务的含义、投资范围及特点
考点2证券公司证券自营业务管理
考点3证券自营业务的禁止行为
考点4证券自营业务的监管措施和法律责任
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第七章资产管理业务
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1资产管理业务的含义及种类
考点2资产管理业务资格
考点3资产管理业务的基本要求
考点4定向资产管理业务的相关知识
考点5集合资产管理业务的相关知识
考点6资产管理业务的禁止行为和风险控制
考点7资产管理业务的监管职责及措施
考点8资产管理业务的法律责任
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第八章融资融券业务
考点网络图
考纲要求
考点知识清单
考点1融资融券业务的含义
考点2融资融券业务资格
考点3融资融券业务管理的
基本原则
考点4融资融券业务的账户体系
考点5融资融券业务客户的申请、征信与选择
考点6融资融券业务合同与风险揭示
考点7客户开户与授信
考点8融资融券交易的一般规则与标的证券的范围
考点9融资融券保证金及担保管理
考点10融资融券期间证券权益的处理
考点11融资融券业务信息报告与披露
考点12融资融券业务的风险及其控制
考点13融资融券业务的监管
考点14融资融券业务的法律责任
考点15转融通业务
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第九章债券回购交易
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考纲要求
考点知识清单
考点1债券质押回购交易的含义
考点2证券交易所债券质押式回购交易的基本规则
考点3全国银行间债券市场质押式回购交易的基本规则
考点4债券买断式回购交易的含义
考点5全国银行间债券市场买断式回购交易的有关规则、风险控制及监管与处罚
考点6上海证券交易所买断式回购交易的基本规则
考点7债券回购交易的清算与交收
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第十章证券登记与交易结算
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考纲要求
考点知识清单
考点1证券登记的相关知识
考点2清算与交收的含义
考点3清算与交收的联系与区别
考点4清算与交收的原则
考点5结算账户管理的有关规定和要求
考点6证券交易的结算流程
考点7证券交易结算风险的含义和种类
考点8证券结算风险的防范措施
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